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        深度解析建企面臨的法律風險及合規管理策略!

        深度解析建企面臨的法律風險及合規管理策略!

        唯學網 • 教育培訓

        2022-9-7 16:56

        唯學網 • 中國教育電子商務平臺

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        深度解析建企面臨的法律風險及合規管理策略!

        建筑企業面臨的主要法律風險

        建筑企業在實務中經常面臨一些法律風險,這類法律風險與建筑企業相生相伴,容易觸發而且不容易控制。

        一、招投標法律風險

        由于各方面因素的糾纏,有些建筑企業在招投標活動中存在這樣那樣的違法違規行為,如圍標、串標,參與對有些建設單位的領導、評審專家在招標投標過程中“圍獵”,或者主動迎合一些建設單位領導、評審專家的不合法不合規的要求等等。

        二、質量法律風險

        由于鋼筋、水泥等材料的質量把關不嚴,可能導致工程質量不過關;由于對勞務分包等單位的施工過程把關不嚴,可能導致工程質量低劣;由于質量檢測技術標準把關不嚴,可能導致工程質量事件發生;由于質量管理體系執行不嚴格,可能導致工程質量問題發生。一旦達不到相關行業的工程質量標準,可能導致質量事故甚至違反法律的規定,前些年出現的“豆腐渣”工程、“樓脆脆”、“樓倒倒”等事件就讓很多企業受到了嚴厲的處罰。

        三、違法分包法律風險

        無論是《建筑法》《招標投標法》,還是住房和城鄉建設部、交通運輸部、水利部等國家部委都對違法分包進行了明確規定;同時,因為建筑行業分級分類非常多,各類專業分包、勞務分包資質之間嚴格區分(目前進行的取消勞務分包資質的試點就較好解決了一些問題),這使得建筑行業的違法分包很難劃分也很難杜絕。趨向于集約管控、多元化發展的大型建筑企業,在建筑產業工人隊伍的建設上是存在一定短板的,因而,比較容易在工程項目管理中觸發違法分包的法律風險。

        四、貪腐和商業賄賂法律風險

        黨的十八大以來黨風廉政建設和反腐敗斗爭的新常態,極大地遏制了貪腐和商業賄賂等行為。但是,不論是各級政府投資建設的工程項目,還是各種類型企業投資建設的工程項目,因為巨大的經濟利益誘惑,或者建筑企業自身的管理漏洞,致使少數企業或者員工仍然抱著僥幸心理鋌而走險,貪腐和商業賄賂的案件仍然時有發生,使得建筑企業面臨的法律風險也非常大。

        重視程度越來越高的法律風險

        近年來,這幾類風險隨著法律和政策要求越來越嚴,愈發受到相關監管的重視。

        一、安全法律風險

        近年來,各地政府對安全事故的處罰力度越來越嚴,這些日趨嚴格的安全管理政策,使建筑企業更加重視施工現場的安全管理,避免面臨嚴厲的處罰,使企業陷入困境。

        二、環境保護法律風險

        以往習慣了粗放式施工管理的一些建筑企業,可能出現環境保護方面違法違規;還有些企業在進場施工前,對于草地、林地、耕地、水源地、自然保護區等方面的環境保護政策不掌握不熟悉,有些許可證等手續未依法合規辦理就進場施工,特別容易受到行政處罰和信用懲戒。

        三、知識產權法律風險

        近年來,國家關于知識產權方面的法律修正和調整特別快,尤其是涉及2020年對專利權、著作權等方面的法律中的有關罰則的修改,處罰更重,一些建筑企業一方面不太重視自身知識產權的保護,另一方面也不太尊重他人的知識產權,很容易面臨法律風險。

        建筑企業主要的合規管理策略

        一、健全企業合規管理體系

        1.健全制度體系

        建筑企業應當盡快制定合規管理辦法、合規風險清單、合規管理指引等規章制度體系,使合規管理制度體系覆蓋自身工作需要。從事境外工程建設的建筑企業更是應該重視合規制度體系的建設,以免制度體系缺失使自身陷入不利境地。另外,國內建筑企業應該注意避免在規章制度建立健全的過程中,提出超過自身和員工能夠有效執行的規章制度要求,使制度“看上去很美”。

        2.健全組織體系

        建筑企業應當應當成立合規管理委員會,在董事會的領導下開展合規管理各項工作。任命首席合規官,具體負責合規管理工作。應當在各層級組織和職能部門中配備兼職的合規管理人員,做好業務工作的第一道防線的合規管理。還應當成立負責合規管理工作的職能部門,配置專職的合規管理人員,這是第二道合規管理防線,起著非常重要的合規監督管理作用。作為第三道防線的監督、審計部門(國有企業還有紀檢部門)在合規管理中的監督作用也非常重要。

        3.構建預警體系

        根據合規風險清單,做好風險產生可能性和風險影響力大小的預判,并制定切實可行的合規風險預防措施,編制合規風險預警方案。

        一、開展合規風險識別與評估

        一是全方位梳理合規風險清單。建筑企業應該重點從企業、職能部門、項目三個層面,全方位梳理各項工作中可能存在的合規風險,形成合規風險清單,重點梳理前述招投標、質量管理、違法分包、貪腐和商業賄賂、安全管理、環境保護和知識產權等方面存在的合規風險清單,并確定其重大程度,前瞻性地做好風險防控措施的研究。

        二是多視角識別合規風險。建筑企業應該根據梳理出來的合規風險清單,定期(一般一個季度或半年)通過業務部門、法務合規部門、監督審計部門三道防線開展合規風險識別,可以按照企業管理職能橫向進行梳理,也可以按照企業管理層級縱向進行梳理。將一定時期內需要關注的合規風險加以識別,尤其要識別重大風險。

        三是多元化評估合規風險。建筑企業可以由內部三道防線采取定性和定量相結合的方式對識別出的風險進行評估,根據研判分析結果做好應對準備。也可以借助外部力量,通過外部審計、管理咨詢和風險評價機構對企業自身存在的合規風險進行評估,做好應對預案。

        二、妥善做好合規風險應對

        1.清晰梳理合規要求

        定期梳理國家的法律法規、政府政策、國際管理和國際公約,行業協會組織的行業標準和規范,形成合規管理要求的清單;更為細致的是,安排所在地分(子)公司和在建項目不定期收集和上報所在地的政策變化情況,通過規章制度信息系統滾動更新。

        2.積極開展合規培訓

        建筑企業應該根據梳理形成的合規要求,及時做好新的合規要求的培訓,不斷增強全體員工的合規意識和合規風險應對能力。

        3.加強合規隊伍建設

        建筑企業應該按照不相容職務分離原則,根據項目點多線長、流動分散的客觀情況,選聘、培養各層級專兼職相結合的合規管理隊伍,形成分布廣泛的合規管理團隊,便于及時發現和處置合規風險。

        三、建設合規管理長效機制

        1.做好“人防”—認真開展合規承諾。

        建筑企業可以根據領導干部、重點區域、重點崗位和普通風險崗位分級分類開展合規承諾,全體員工根據自身的工作職責開展合規承諾,做到自警自勵;企業也做好合規承諾,接受客戶、社會和利益相關方監督。

        2.做好“技防”—建設風險預警系統。

        建筑企業既可以充分利用現有信息系統做好風險預警系統的設計優化;也可在企業推進數字產業化和產業數字化過程中,做好合規與風險控制系統在企業數字化、信息化過程中的內嵌,不斷運用現代信息技術筑牢企業合規風險管理的“防火墻”和“隔離門”。

        3.做好“業防”—筑牢三道合規防線。

        建筑企業業務部門、合規與風險管理部門和監督、審計(國有企業還有紀檢部門)三道防線缺一不可,各自職責范圍內的合規管理均不可或缺。

        來源: 工?萍

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